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防范非法證券期貨宣傳月 | 警示案例

2020年，宋某和王某合伙成立了一家信息咨詢公司，兩人以信息咨詢公司名義與數(shù)家期貨公司簽署居間協(xié)議，提供居間服務(wù)，期貨公司按照90%比例向其返還手續(xù)費(fèi)。經(jīng)營(yíng)期間，宋某和王某為牟取利益，在未經(jīng)批準(zhǔn)及取得期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格的情況下，招攬無資質(zhì)的劉某、宋某等人員擔(dān)任期貨交易分析師。宋某和王某通過網(wǎng)絡(luò)渠道廣泛發(fā)布期貨行情分析觀點(diǎn)，以正規(guī)期貨公司開戶、提供期貨交易輔導(dǎo)、權(quán)威交易信息等噱頭吸引投資者開戶，劉某、宋某則按照安排在某直播平臺(tái)開設(shè)直播間，向直播間投資者提供某某期貨品種“買點(diǎn)”“賣點(diǎn)”“止損止盈點(diǎn)”等投資建議，還傳授所謂買一手賣一手等鎖定收益策略，意在引導(dǎo)、鼓勵(lì)、促成投資者頻繁交易，產(chǎn)生更多交易手續(xù)費(fèi)，自己則牟取更多返傭。

孫某通過某微信公眾號(hào)也了解到該信息咨詢公司，在查看了營(yíng)業(yè)執(zhí)照、居間人授權(quán)等，特別是開立的期貨賬戶也是大期貨公司賬戶，孫某盲目認(rèn)為該家公司非常正規(guī)，交易咨詢有保證。孫某多次參加直播間活動(dòng)，聽取建議開展期貨交易。不僅如此，孫某花錢購買了該公司的“一對(duì)一”VIP咨詢服務(wù)。但過了一段時(shí)間，孫某發(fā)現(xiàn)自己的交易不僅虧損嚴(yán)重，而且手續(xù)費(fèi)金額也較大。

2021年底，宋某和王某因未經(jīng)主管部門批準(zhǔn)開展非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)而被公安機(jī)關(guān)抓獲。孫某通過新聞才知道，期貨居間人作為中介人，受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，期貨居間人不能以任何形式向投資者提供包括不限于品種、價(jià)位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。

2023年，洪某和鄧某通過控制某財(cái)富資產(chǎn)管理公司、某投資管理公司、代理銷售公司和個(gè)體銷售人員，利用微信公眾號(hào)、抖音快手直播間等媒介廣泛招攬投資者，向投資者推薦“XX新三板股票”，宣稱該新三板股票即將轉(zhuǎn)板上市，可以賺取更高收益，誘導(dǎo)投資者向其購買“XX新三板股票”。

王某年齡較大，無炒股經(jīng)驗(yàn)。王某聽了某銷售人員的宣傳介紹，認(rèn)為轉(zhuǎn)板以后可以增厚自己的養(yǎng)老金，于是到證券公司開戶后高價(jià)從洪某和鄧某控制的某投資管理公司名下買入某新三板股票。之后一段時(shí)間，王某遲遲沒有等到該新三板公司好消息，反而價(jià)格持續(xù)下跌。

不久，洪某和鄧某被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。原來，洪某和鄧某銷售的多只“新三板股票”都是從新三板掛牌企業(yè)的原始股東手中低價(jià)買入的，兩人編造虛假信息高價(jià)轉(zhuǎn)售給投資者牟取巨額利潤(rùn)。

2015年，張某出資設(shè)立了一家投資管理公司，以自有資金本投資了三家有限公司。一段時(shí)間后，張某認(rèn)為這三家公司經(jīng)營(yíng)不是很景氣，自己應(yīng)該另謀出路。2019年，張某招聘了若干業(yè)務(wù)經(jīng)理組成業(yè)務(wù)銷售團(tuán)隊(duì)，通過舉辦講座、發(fā)傳單、組織推介會(huì)、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等途徑向社會(huì)宣傳將設(shè)立A、B、C三只基金投向醫(yī)藥生物、智能制造、芯片研發(fā)等科技企業(yè)。團(tuán)隊(duì)打著響應(yīng)國家政策的幌子，以投資收益絕對(duì)高、投資標(biāo)的不上市可以返還本金和利息等字眼招攬了不少投資者。

王某通過某場(chǎng)推介會(huì)認(rèn)識(shí)了該投資管理公司的業(yè)務(wù)經(jīng)理徐某。徐某向王某介紹公司資質(zhì)正規(guī)，有多年財(cái)富管理經(jīng)驗(yàn)，公司老板在擬上市公司方面有渠道，可以投上幾十萬試試，基金投資會(huì)定期分紅，如果不滿意可以退出，絕對(duì)保本保收益，并且名額有限。2021年，在徐某介紹下，王某投資A私募基金50萬元并簽署基金合同、收到了該投資管理公司出具的《項(xiàng)目收益承諾書》。一年后，王某發(fā)現(xiàn)原本按季度支付的投資分紅款沒有到賬，便電話聯(lián)系徐某。這時(shí)，王某發(fā)現(xiàn)徐某的手機(jī)號(hào)無法接通，該投資管理公司地址也無人。

不久，王某從公安通報(bào)中了解到張某、徐某等人因涉嫌非法吸收公眾存款犯罪被采取強(qiáng)制措施，這才知道自己投資的是假私募基金。

近年來，一些不法分子假冒仿冒證券期貨基金公司，利用各種套路從事非法證券期貨基金活動(dòng)或非法集資、集資詐騙活動(dòng)，使一些投資者蒙受巨大經(jīng)濟(jì)損失。下面是一些常見套路：

套路一：通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)賬戶宣傳自己為某正規(guī)證券、期貨、基金公司的客戶經(jīng)理或業(yè)務(wù)經(jīng)理，亮出假冒正規(guī)人員的執(zhí)業(yè)證書等，引誘眾多投資者下載仿冒假冒有關(guān)證券期貨基金公司APP，引導(dǎo)投資者入金交易，入金轉(zhuǎn)賬到第三方賬戶。

套路二：假冒證券期貨基金從業(yè)人員，通過微信、貼吧、論壇等方式引導(dǎo)投資者加入一些群聊，向投資者推薦新開發(fā)的軟件，聲稱這些軟件集合了投資建議預(yù)測(cè)、名師講堂等功能，引誘投資者下載假冒仿冒名稱的軟件，自己則通過收取軟件服務(wù)費(fèi)、咨詢服務(wù)費(fèi)等方式牟利。

套路三：開發(fā)與正規(guī)證券期貨公司名稱相同的網(wǎng)站、交易軟件等，在各種網(wǎng)絡(luò)媒介平臺(tái)注冊(cè)賬戶均使用與正規(guī)證券期貨公司一樣的logo，引誘投資者來到直播間、抖音快手微信群等，宣稱自己有內(nèi)幕消息、內(nèi)部席位申購、可以聯(lián)合拉升等，引誘投資者下載使用假冒仿冒軟件進(jìn)行交易，或轉(zhuǎn)賬到第三方賬戶。

套路四：注冊(cè)與知名公司類似名稱的公司，如某國都、國融、國興、中興證券投資咨詢（XX）有限公司、基金管理（XX）有限公司，通過網(wǎng)絡(luò)媒介宣傳自身具備經(jīng)營(yíng)證券期貨基金業(yè)務(wù)等有關(guān)資質(zhì)，引誘投資者下載其交易軟件進(jìn)行交易進(jìn)而向第三方轉(zhuǎn)賬入金，或者使用其交易軟件獲得投資建議并收取服務(wù)費(fèi)。

文章來源：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)